Раскрытие информации

В разделе раскрывается информация в соответствии с законодательством Российской Федерации

Утверждено
Приказом
Генерального директора
ООО «УК «ДОХОДЪ»
от 19.11. 2021 года № 90/ПНИИИ/МР
 
________________ /М.В. Бородатова/
 
 
Собственный перечень инсайдерской информации управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
 
1.    К инсайдерской информации ООО "УК "ДОХОДЪ" (далее – Компания) относится следующая информация.
1.1.   Содержащаяся в справке о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов (имущества) паевого инвестиционного фонда;
1.2. Содержащаяся в отчете о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, если соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 2 настоящего Перечня.
1.3. О принятии Компанией следующих решений, если соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 2 настоящего Перечня:
о приостановлении выдачи инвестиционных паев (одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена ) инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
о возобновлении выдачи (одновременном возобновлении выдачи, погашения и обмена) инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
о выдаче инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда после завершения (окончания) формирования закрытого паевого инвестиционного фонда дополнительно к количеству выданных инвестиционных паев, указанных в правилах доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом и о начале срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, если соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 2 настоящего Перечня.
1.4. О выплате дохода по инвестиционным паям паевого инвестиционного фонда, если соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 2 настоящего Перечня.
1.5. Информация, содержащая изменения и дополнения, вносимые в локальный акт Компании, в соответствии с которым Компанией осуществляется определение стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и величины обязательств, подлежащих исполнению за счет указанных активов, если соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 2 настоящего Перечня.
1.6. О наступлении оснований для прекращения паевого инвестиционного фонда, если соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 2 настоящего Перечня.
1.7. Об активах, составляющих паевой инвестиционный фонд, и их доле в составе имущества паевого инвестиционного фонда, за исключением информации, указанной в п. 1.2. настоящего перечня, если соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 2 настоящего Перечня.
1.8. О принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании, если соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 2 настоящего Перечня.
1.9. О принятии решения об обмене всех инвестиционных паев одного открытого паевого инвестиционного фонда на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда, если соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 2 настоящего Перечня.
1.10. О решениях, принятых инвестиционным комитетом, общим собранием владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, если соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 2 настоящего Перечня.
1.11. Информация о событиях (действиях), которые могут оказать, по мнению Компании, существенное влияние на стоимость инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
 
2.    Информация, касающаяся паевых инвестиционных фондов, предусмотренная подпунктами 1.1.- 1.11 пункта 1 настоящего Перечня, относится к инсайдерской информации Компании в случае, если инвестиционные паи указанных паевых инвестиционных фондов допущены к организованным торгам или в отношении инвестиционных паев указанных паевых инвестиционных фондов подана заявка об их допуске к организованным торгам.
 
3.    К инсайдерской информации Компании при осуществлении ей в интересах учредителей доверительного управления паевых инвестиционных фондов, сделок (операций) с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, допущенными к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам), и (или) с финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги, фондовые индексы, иностранная валюта, товары, в случае когда исполнение таких решений может оказать существенное влияние на их цены относится следующая информация:
3.1.   Содержащаяся в решениях работников , уполномоченных органов Компании о совершении в интересах в интересах учредителей доверительного управления паевых инвестиционных фондов, сделок (операций) с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, допущенными к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам), и (или) с финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги, фондовые индексы, иностранная валюта, товары, в случае когда исполнение таких решений может оказать существенное влияние на их цены.
 
4. К инсайдерской информации управляющей компании, действующей в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг относится информация о решениях работников доверительного управляющего о совершении сделок с ценными бумагами, и (или) о заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в случае когда такие сделки и (или) договоры могут оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов.
     Инсайдерская информация, предусмотренная пунктом п.4 настоящего Перечня относится к инсайдерской  информации Компании , в случае если указанные ценные бумаги, финансовые инструменты, иностранная валюта и (или) товары, допущены к организованным торгам или в отношении них подана заявка о допуске к организованным торгам.
 

 

Информация доступна бессрочно
Дата и время добавления: 2021-11-22 18:08:00